讲座概要
中美出口管制制度对比
（摘要）
第一节 中国出口管制——出口管制现状
1、清单制度：国家实行出口管制的物项和技术均以清单列明，在清单之外的物项和技术原则上不受出口管制。
《两用物项和技术出口许可证管理目录》
《中国禁止出口限制出口技术目录》
《军品出口管理清单》
2、经营资格登记/经营权审批制度：有权从事军品出口的则仅限于依法取得军品出口经营权的军品贸易公司；从事“核生化导”两用物项和技术出口的外贸经营者须申请经营登记。
3、出口许可制度：两用物项出口、核出口、军品出口均实行许可证制度。两用物项出口许可分为逐单许可和通用许可。逐单许可是指每一笔出口交易均须申请出口许可，通用许可是指在商务部批准的有效期和范围内可以向发证机构多次申领出口许可证的出口许可。
4、法律风险：
行政责任：对于违反出口管制规定、出口核材料和核设备、“核生化导”两用物项的行为，依据海关法的规定，可以由海关没收走私货物及违法所得，并处100万元以下罚款。
对于违法出口“核生化导”相关技术的行为，由商务部给予警告，处违法经营额1 倍以上5 倍以下罚款；违法经营额不足5 万元的，处5 万元以上25 万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得。
以欺骗或者其他不正当手段获取出口许可证件的，由商务部收缴其出口许可证件，处违法经营额1 倍以上5 倍以下的罚款；违法经营额不足5 万元的，处5 万元以上25 万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。
未取得军品出口经营权的单位从事军品出口活动的，尚不够刑事处罚的，由国防科工局予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。军品贸易公司违反军品出口管理规定的，由国防科工局予以警告，没收违法所得，并处罚款，暂停直至撤销其军品出口经营权。
刑事责任：违反出口管制规定的行为可能构成犯罪，依法承担刑事责任，主要涉及《刑法》中的以下罪名：走私罪，非法经营罪，泄露国家秘密罪，伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪。
第二节 美国出口管制——出口管制框架
1、与出口相关的清单主要包括排除清单、不扩散清单、特别指定国民名单、实体清单、未核实清单、个人否决清单、拒绝清单、支持恐怖主义国家清单。
2、进出口阶段的要求：
（1）判断该交易是否受到EAR的管制。（排他管辖范围？公开可获得？最低标准？）
（2）对交易标的进行ECCN编号。（最终用途，最终用户，与最终的目的地）
（3）是否存在一般禁止的情况。
（4）对照国家清单。
（4）判断该项交易是否存在许可证豁免的情况。
3、法律风险：违反出口管制，可能承担民事、行政、刑事三方面的法律责任：
（1）民事责任。违规者就每一次违规在300000美元或者交易金额两倍的限额内作出赔偿，以两者中较高的为准；
（2）行政责任。在最长十年的时间里，被剥夺从事出口业务的资格；
（3）刑事责任。最高1000000美金罚款；最长20年监禁。最近五年，美国出口管制处罚每年约100件左右，半数涉及伊朗和中国。
融资租赁物权争议浅析
（摘要）
第一节 融资租赁的概况
融资租赁，类似于是一笔定向贷款，仅限于承租人去买设备；在承租人不能还分期的时候，出租人有权拿设备抵债。这类合同纠纷法律性质很明确，不代表处理起来就容易。难点在于保全和执行，以及与承租人的协商和谈判。
第二节 基于抵押登记合法性的诉讼策略
基本案情：上海公司将胶印机融资租赁给东阳公司使用。未经上海公司同意，东阳公司将设备反抵押给担保公司，并由担保公司为东阳公司的银行贷款提供担保。因东阳公司未偿还银行贷款，担保公司被银行追偿。担保公司遂起诉东阳公司，要求东阳公司归还代偿款，并就胶印机优先受偿。
如果走行政诉讼，要找行政登记的漏洞。这方面证据会比较简单，一块证明我们有权属，抵押人没有；另一块证明行政登记有瑕疵。所以，核心证据是动产抵押内档。但这类案件还有不确定性，容易被法官驳回。
第三节 基于善意取得的诉讼策略
《物权法司法解释一》第十五条 受让人受让不动产或者动产时，不知道转让人无处分权，且无重大过失的，应当认定受让人为善意。
真实权利人主张受让人不构成善意的，应当承担举证证明责任。
组织证据思路：东阳公司将不属于自己的财产抵押出去，属于无权处分行为。只要能证明担保公司在设立抵押权时，应当知道抵押物另有他主，就说明他不是善意，继而不能善意取得抵押权。
第四节 基于权属的执行异议
执行行为异议：执行法官办事不规范，就可以提执行行为异议。对于异议处理结果，只能复议。
执行标的异议，你执行财产，不属于被执行人的财产。对于执行标的异议，当事人不服执行异议裁定的，可以再去起诉。
“两步走”，就是针对执行标的异议的。先是执行局形式审查，出一个执行裁定。对于执行裁定不服的，当事人有权提起执行异议之诉，要求法院实质审查执行标的的实质权属。